Egy pénzügyi szabályozó szerv feladata biztosítani azt, hogy a pénzügyi licenccel rendelkező vállalkozások betartják a főként a nyilvánosság védelme érdekében létrehozott irányelvek általános keretrendszerét. A brókereknek átláthatóságot kell biztosítaniuk napi feladataikról szóló jelentéseikben, és elég likviditást kell fenntartaniuk a tranzakciók feldolgozásának biztosításához, emellett gyakori könyvviteli jelentéseket is kell küldeniük a szabályozó szervnek. A licenccel rendelkező online brókerek magasabb rendű hitelességet élveznek a licenccel nem rendelkező üzemeltetőkkel szemben.
Főbb szabályozási szervezetek:
- ASIC – Ausztrál Értékpapír és Befektetési Bizottság (Ausztrália)
- CySec – Ciprusi Értékpapír- és Devizabizottság (Ciprus)
- NFA – Nemzeti Határidőügyleti Társaság (Egyesült Államok)
- CFTC – Árucikk- és Határidőügylet-kereskedési Bizottság (Egyesült Államok)
- FCA – Pénzügyi Igazgatósági Hatóság (Egyesült Királyság)
- FSP – Pénzügyi Szolgáltatók Szövetsége (Új-Zéland)
A teljes lista az alábbiakat tartalmazza:
Ország
Teljes név
Rövidítés
Ország
Teljes név
Rövidítés