Úlohou finančného regulátora je zaistiť, že podniky s finančnou licenciou dodržiavajú všeobecný rámec zásad vytvorených najmä na ochranu verejnosti. Brokeri musia byť prehľadní pri nahlasovaní každodenných aktivít, zachovať si dostatočnú likviditu na zaistenie toho, že sa transakcie uskutočnia, a musia regulátorovi posielať časté hlásenia o účtovníctve. Licencovaní online brokeri disponujú vysokou úrovňou dôveryhodnosti v porovnaní s prevádzkovateľmi bez licencie.
Hlavné regulačné organizácie:
- ASIC – Austrálska komisia pre cenné papiere a investície (Austrália)
- CySec – Cyperská komisia pre cenné papiere a devízy (Cyprus)
- NFA – Národná organizácia pre termínované obchody (USA)
- CFTC – Obchodná komisia pre komodity a termínované obchody (USA)
- FCA – Úrad pre finančné správanie (Spojené kráľovstvo)
- FSP – Poskytovatelia finančných služieb (Nový Zéland)
Úplný zoznam zahŕňa:
Krajina
Celý názov
Skratka
Krajina
Celý názov
Skratka